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澳门葡京官方:关于规范私募证券基金管理人开展投资研究活动的通知9例

时间:2022/11/22 16:30:59   作者:   来源:   阅读:11   评论:0
内容摘要:记者了解到,为规范私募,开展证券投资研究活动,保护基金份额持有人合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称中投联)近日向私募证券机构发出《关于规范私募证券基金管理人开展投资研究活动的通知》(以下简称《通知》)。澳门葡京官方总的来说,通知中明确了四条"no":第一,不得为了公司及其关联方的利益而损害客户的利益;二是不允许...

记者了解到,为规范私募,开展证券投资研究活动,保护基金份额持有人合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称中投联)近日向私募证券机构发出《关于规范私募证券基金管理人开展投资研究活动的通知》(以下简称《通知》)。澳门葡京官方

总的来说,通知中明确了四条"no":第一,不得为了公司及其关联方的利益而损害客户的利益;二是不允许为了科研企业及其利益相关者的利益而损害客户的利益;三是不得主动寻求上市公司相关内幕信息或披露重大信息。四是上市公司调查总结仅用于内部备案或撰写研究报告,不得违规向客户发布或提供。

通知中还提到了三条禁令"参考内幕交易活动:一是禁止投资研究人员主动调查内幕信息;二是禁止传播虚假、不真实、误导信息;三是禁止从事或参与内幕交易和证券市场操纵活动。

清华大学全球私募股权研究院研究主任李世林告诉记者,该通知的一个重要目的是保护私募股权投资者的利益。私募基金的法律性质是一种信托关系。基金管理人作为受托人,应当履行信托义务,以投资者利益最大化为基础开展证券投资研究活动。特别是当基金管理人的利益与投资者的利益发生冲突时,应该把投资者(委托人)的利益放在首位,把自己的、私人的等金融产品放在首位,把关联方或第三方的利益放在投资者之后。

北京立武投资管理有限公司创始人、合伙人常春林在接受采访时认为,以投资者利益为最高利益,是民营证券机构应该坚持的最基本的职业价值观。《通知》指导私募基金管理者和从业人员树立底线意识和合规意识,规范明确违规行为,促进私募基金行业健康、有序、稳定发展。

根据中国证监会的数据,截至2022年10月底,中国共有私募证券投资基金管理公司9068家,私募股权投资基金89390家,规模5.56万亿元。李士林认为,民营证券投资基金的快速发展已成为中国资本市场重要的机构投资者之一,其投资和交易活动对市场具有决定性影响。



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